RegulatórioMultas Regulatórias e PAI

Resolva a irregularidade. Corrija o que está por trás dela.

A Evlos apoia instituições e negócios do mercado financeiro na resolução de multas, processos e apontamentos regulatórios — atuando da resposta ao regulador à correção dos processos, controles e sistemas que deram origem ao problema.

Fale com nossos especialistas Frentes de atuação

O contexto

Responder ao regulador é parte do problema. Resolver a causa é o que importa.

Uma multa, um ofício ou um apontamento de supervisão pode revelar uma deficiência que vai além do documento que precisa ser respondido.

Processos inadequados, controles insuficientes, responsabilidades mal definidas ou sistemas que não executam corretamente uma regra podem estar na origem da irregularidade.

Por isso, a atuação da Evlos não se limita à tratativa do processo. Investigamos o que originou o apontamento e estruturamos as mudanças necessárias para que a operação volte à conformidade.

Frentes de atuação

Atuação em diferentes frentes de regularização.

A Evlos assessora instituições na análise, condução e resolução de demandas decorrentes da atuação dos órgãos e entidades do mercado financeiro.

Multas e autuações regulatórias

Análise do apontamento e estruturação do plano de resolução das irregularidades identificadas.

Ofícios e demandas regulatórias

Apoio na análise das exigências, organização das informações e definição das ações necessárias para atendimento.

Relatórios de supervisão

Tratamento dos apontamentos identificados em processos de supervisão periódica e estruturação das adequações necessárias.

Processos administrativos e PAI

Assessoria na definição das condutas, ações e adequações necessárias diante de procedimentos para apuração de irregularidades e processos administrativos.

Cartas de recomendação

Análise das recomendações recebidas e estruturação das medidas necessárias para sua implementação.

Termos de compromisso

Acompanhamento das obrigações assumidas e estruturação dos processos e controles necessários ao seu cumprimento.

Atuação Evlos

Da manifestação regulatória à correção da operação.

Resolver uma irregularidade exige entender simultaneamente o que foi apontado, por que aconteceu e o que precisa mudar para que não continue acontecendo.

Por isso, reunimos conhecimento regulatório, processos e engenharia dentro da mesma atuação.

Entender o apontamento

Analisamos a demanda, o contexto regulatório e aquilo que precisa ser atendido.

Identificar a origem

Mapeamos processos, controles, responsabilidades e sistemas relacionados à irregularidade.

Definir o plano de resolução

Estruturamos as ações necessárias para tratamento do apontamento e adequação da operação.

Implementar as correções

Apoiamos a materialização das mudanças processuais, sistêmicas e de controle necessárias.

Construir evidências

Documentamos as adequações realizadas e criamos rastreabilidade sobre aquilo que foi corrigido.

Expertise multidisciplinar

Regulatório, processo e tecnologia na mesma mesa.

Uma irregularidade regulatória pode nascer em uma política, mas também pode estar na forma como um processo é executado ou na maneira como um sistema foi construído.

A experiência da Evlos em diferentes áreas do mercado financeiro permite analisar o problema além da sua manifestação regulatória e conectar a interpretação da regra à realidade da operação.

Regulatório

Entendimento dos requisitos, procedimentos e tratativas relacionados ao apontamento.

Operação

Revisão dos processos, responsabilidades e controles que sustentam a atividade.

Tecnologia

Adequação dos sistemas e regras executáveis quando a origem ou resolução do problema envolve a infraestrutura tecnológica.

Não entregamos apenas uma resposta. Estruturamos a correção.

Spec-driven

Resolver o apontamento. Fortalecer a operação.

O objetivo da regularização não deve ser apenas encerrar uma ocorrência. As correções implementadas precisam fortalecer processos, controles e sistemas para reduzir recorrências e aumentar a capacidade da instituição de demonstrar conformidade ao longo da operação.

Regras e controles identificados durante a adequação são documentados e conectados aos processos e sistemas responsáveis por executá-los, criando maior rastreabilidade entre o que precisa ser cumprido e o que acontece na prática.

Regulatório na origemRegra documentadaDecisão registradaRevisão humanaRastreabilidade

Como construímos

Experiência

Experiência para atuar quando a complexidade já chegou à operação.

Desde 2019, a Evlos atua no mercado financeiro brasileiro e acumulou experiência em mais de 40 áreas do setor.

Essa combinação de conhecimento regulatório e engenharia permite atuar tanto na interpretação do problema quanto na implementação das mudanças necessárias para resolvê-lo.

BACEN · CVM · ANBIMARegulatório + Processos + Engenharia+40 áreas do mercado financeiro

Para quem é

Para instituições que precisam transformar um apontamento em um plano de ação.

Essa atuação é direcionada a instituições e negócios participantes do mercado financeiro que estejam diante de multas, processos administrativos, irregularidades, demandas de supervisão ou outras situações que exijam atuação especializada para regularização.

Existe um apontamento regulatório para resolver?

Traga o contexto, a demanda recebida e o estágio atual da tratativa. A Evlos avalia o problema e estrutura o caminho necessário para sua resolução.

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Outras estruturas

Bancos Bancos Liquidantes Instituições de Pagamento — IP Corretoras PNP / PN SCD — Sociedade de Crédito Direto Gestoras